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1監(jiān)管政策和制度執(zhí)行負(fù)責(zé)制定修訂和執(zhí)行業(yè)務(wù)監(jiān)管政策組織起草行業(yè)政策文件或建議稿并審核部門間溝通意見(jiàn)后提交領(lǐng)導(dǎo)審批實(shí)施
2培訓(xùn)和宣傳組織開(kāi)展相關(guān)培訓(xùn)活動(dòng)和檢查工作監(jiān)督指導(dǎo)各分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展各項(xiàng)監(jiān)管制度的宣傳普及與執(zhí)行
3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估對(duì)內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)評(píng)估和管理及時(shí)報(bào)告發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題并提供應(yīng)對(duì)方案
4監(jiān)督和指導(dǎo)對(duì)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)和督促落實(shí)
5文檔管理和報(bào)告負(fù)責(zé)各類合規(guī)文檔的管理包括公司法規(guī)監(jiān)測(cè)結(jié)果客戶調(diào)查資料等并統(tǒng)一對(duì)外提供
6協(xié)助處理客戶投訴及糾紛協(xié)助處理客戶投訴及糾紛調(diào)解等工作
7其他任務(wù)完成領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作如撰寫相關(guān)工作報(bào)告等
1.教育背景大學(xué)本科及以上學(xué)歷具備3年以上金融證券法律等相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先考慮
2.工作經(jīng)驗(yàn)在投資顧問(wèn)公司或證券公司從事合規(guī)風(fēng)控工作經(jīng)驗(yàn)2年以上優(yōu)先
3.專業(yè)知識(shí)熟悉證券行業(yè)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定具備與履行合規(guī)風(fēng)控管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能
能力要求具有較強(qiáng)的專業(yè)能力認(rèn)真細(xì)致的工作態(tài)度

職位類別： 風(fēng)控經(jīng)理/主管

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